陝西省發(fā)展改革委投資項目和重大事(shì)項咨詢評估管理辦法（試行）

陝西省發(fā)展改革委投資項目和重大事(shì)項咨詢評估管理辦法（試行）

第一條 爲加強投資項目和重大事(shì)項決策的科學(xué)性和民主性，提高咨詢評估的質量和效率，規範咨詢評估工作，根據《國(guó)家發(fā)展改革委投資咨詢評估管理辦法》（發(fā)改投資規〔2018〕1604号）、《中共陝西省委陝西省人民政府關于深化投融資體制改革的實施意見》（陝發(fā)〔2017〕7号）和《陝西省企業投資項目核準和備案管理辦法》（陝發(fā)改投資〔2017〕1331号）等投資審批制度改革的相關要求，制定本辦法。

　　第二條 省發(fā)展改革委委托的投資項目和重大事(shì)項咨詢評估納入投資和重大事(shì)項決策程序，爲投資和重大事(shì)項決策服務，咨詢評估範圍、咨詢評估機構由省發(fā)展改革委确定，咨詢評估費用由省發(fā)展改革委支付，咨詢評估質量由省發(fā)展改革委管理。

　　第三條 本辦法适用于省發(fā)展改革委審批、核準、批複、審定或核報省政府、國(guó)家發(fā)展改革委的有關事(shì)項，以及涉及經(jīng)濟發(fā)展的相關事(shì)宜的咨詢、評估、評價：  

　　（一）政府投資項目建議書、可行性研究報告、初步設計和投資概算、投資概算調整、項目實施方案等；

　　（二）企業投資項目申請報告；

　　（三）固定資産投資項目節能(néng)報告、節能(néng)監察；

　　（四）重大建設項目、中省預算内資金和專項資金投資建設項目的事(shì)中事(shì)後(hòu)監管和評估評價，中省預算内投資專項實施情況評估和投資效益評價；

　　（五）涉及經(jīng)濟社會發(fā)展、公衆利益的重大專項建設規劃、重大改革事(shì)項，以及公平競争審查相關工作；

　　（六）中省預算内資金和專項資金申請報告，限于按具體項目安排、且确有必要對(duì)拟安排項目、資金額度進(jìn)行評估的資金申請報告；

　　（七）國(guó)家和省委、省政府授權開(kāi)展的其他前期工作及重要事(shì)項。

　　第四條 省發(fā)展改革委審批的、建設資金主要由中央預算内投資和省預算内基建資金安排的政府投資項目的項目建議書、可行性研究報告、初步設計、實施方案及概算調整,原則上由省政府投資評審中心進(jìn)行專業評審；其他實行審批制管理的政府投資項目的初步設計和概算調整，也可由省政府投資評審中心進(jìn)行專業評審。

　　第五條 申請承擔省發(fā)展改革委投資項目咨詢評估任務的評估機構，應具備以下基本條件：

　　（一）具有所申請專業的甲級資信等級，或具有甲級綜合資信等級；初步設計、實施方案的咨詢評估任務亦可由具有相應專業工程設計甲級資質或工程設計綜合甲級資質的機構承擔；

　　（二）近3年完成(chéng)所申請專業總投資1億元以上項目可行性研究報告、初步設計、實施方案、申請報告編制或評估任務不少于10個（特殊行業除外）。

　　第六條 承擔固定資産投資項目節能(néng)相關業務的機構應具備行業甲級資信等級或具備同等能(néng)力、可評審項目節能(néng)報告的機構。

　　第七條 承擔省發(fā)展改革委咨詢課題任務的研究機構，應具備以下基本條件：

　　（一）通過(guò)國(guó)家或陝西省軟科學(xué)研究基地評審的研究機構；

　　（二）在相關領域承擔的項目課題超過(guò)5個；

　　（三）擁有學(xué)科帶頭人，并配備專職科研和管理崗位的研究機構。

　　第八條 承擔建設項目事(shì)中事(shì)後(hòu)監管評價、專項建設規劃及其他重要事(shì)項的咨詢、評估機構應具有相應資質、等級或遵循國(guó)家有關要求。對(duì)于特殊事(shì)項的咨詢、評估任務，省發(fā)展改革委可自行組織或委托具有相關能(néng)力的機構承擔。

　　第九條 省發(fā)展改革委通過(guò)競争方式擇優選擇咨詢評估機構，對(duì)承擔咨詢評估任務的咨詢評估機構實行“短名單”管理。确定“短名單”的程序是：

　　（一）根據各處室的需求，确定咨詢評估專業；

　　（二）投資處根據确定的咨詢評估專業，經(jīng)過(guò)公開(kāi)遴選程序，每個專業原則确定3-5家實力強、業務精、信譽好(hǎo)的咨詢評估機構建議名單；

　　（三）各處室對(duì)咨詢評估機構建議名單研究提出意見；

　　（四）投資處根據各處室意見拟訂“短名單”報請委主任辦公會議審核；

　　（五）确定“短名單”并予以公告。

　　第十條 經(jīng)确認入選“短名單”的咨詢評估機構承擔本辦法第三條所列咨詢評估任務。

　　省發(fā)展改革委根據投資管理需要，以及評估機構工作完成(chéng)情況、工作質量和監督檢查、信用等情況，對(duì)“短名單”的評估機構進(jìn)行動态管理，原則上每三年集中調整公示一次。不再具有相應資信等級或認證等相關條件的機構從“短名單”中移除，及時補選符合條件的新機構。

　　第十一條 委托評估機構開(kāi)展咨詢評估工作，按照以下規則和程序進(jìn)行：

　　（一）分專業對(duì)評估機構進(jìn)行初始随機排序；

　　（二）按照專業對(duì)應原則和初始排序，确定承擔咨詢評估任務的評估機構；

　　（三）評估機構接受任務後(hòu)，随即排到該專業排隊順序的隊尾。評估機構如果拒絕接受任務，應在2個工作日内提交書面(miàn)說明，并輪空一次排到隊尾；

　　（四）選取咨詢評估機構應當符合回避原則。承擔某一事(shì)項編制任務的機構，不得承擔同一事(shì)項的咨詢評估任務；承擔某一事(shì)項咨詢評估任務的評估機構，與同一事(shì)項的編制單位、項目業主單位之間不得存在控股、管理關系或者負責人爲同一人的重大關聯關系。因回避不能(néng)承擔本次任務的評估機構仍然排在本專業序列待選機構隊首。

　　第十二條 在委托評估任務前，評估委托處室應根據項目的有關規定、評估管理特點和要求，提出咨詢評估申請（附件2），按照第十一條規則選取咨詢評估機構。評估委托處室按照回避原則進(jìn)行核實，對(duì)符合回避原則的予以确認，完成(chéng)确定咨詢評估機構；對(duì)不符合回避原則的，再次按照第十一條規定選取，由評估委托處室核實并最終完成(chéng)确定咨詢評估機構。

對(duì)特别重要項目或特殊事(shì)項的咨詢評估任務，可以通過(guò)招标或指定方式确定評估機構。

　　第十三條 評估委托處室應編制咨詢評估委托書，并應向(xiàng)接受評估任務的評估機構出具《咨詢評估委托書》。《咨詢評估委托書》中，應明确咨詢評估服務内容和重點，确定完成(chéng)時限（按照放管服改革确定的時限執行，原則上不得超過(guò)30個工作日，最長(cháng)不得超過(guò)60個工作日）、評估費用等其他應當約定的事(shì)項。

　　評估機構應當遵守回避原則，接到《咨詢評估委托書》時，若不符合回避原則，應主動向(xiàng)省發(fā)展改革委提出回避請求。

　　第十四條 涉密項目的咨詢評估任務應按照《保守國(guó)家秘密法》及其實施條例規定，由省發(fā)展改革委評估委托處室與評估機構簽訂保密協議并監督執行。絕密項目按國(guó)家相關規定執行。

　　第十五條 對(duì)國(guó)民經(jīng)濟和社會發(fā)展有重要影響的項目，可以同時委托多家評估機構進(jìn)行評估，或委托另一評估機構對(duì)已經(jīng)完成(chéng)的評估報告進(jìn)行再評價。委托程序仍執行第十一條、第十二條規定。

　　第十六條 評估委托處室應要求評估機構成(chéng)立專門的評估工作組，确定項目負責人，在充分調研的基礎上，制定工作方案，确定專家組組成(chéng)人員，報委托處室審核；評估機構在評估過(guò)程中應保持工作組和專家組成(chéng)員的穩定；因項目評估服務需要，評估機構可外聘相關專家提供專業支持。

　　項目負責人應當是經(jīng)執業登記的咨詢工程師（投資）。評估服務實施過(guò)程中，發(fā)現評估機構隐瞞需回避事(shì)項的，有權要求及時調整評估人員或終止服務委托。

　　第十七條 評估委托處室應要求評估機構嚴格按照評估委托書要求開(kāi)展評估工作，評估過(guò)程中要及時向(xiàng)評估委托處室報告評估進(jìn)度及其他有關情況，承擔相關保密責任。

　　評估機構應按照有關規定，廣泛聽取各方意見，就評估意見與被(bèi)評估部門（單位）、企業進(jìn)行溝通，形成(chéng)客觀、公正的咨詢評估報告，重大分歧意見應在咨詢評估報告中全面(miàn)、如實反映，并在規定時限内向(xiàng)評估委托處室報送咨詢評估報告（包括電子文檔）。因特殊情況确實難以在規定時限内完成(chéng)的，應在規定時限到期日的5個工作日之前向(xiàng)評估委托處室書面(miàn)報告有關情況，征得書面(miàn)同意後(hòu)，應在評估委托處室批準的延期時限内完成(chéng)咨詢評估報告。

　　第十八條 咨詢評估報告的内容包括：标題及文号、摘要、正文、附件。評估機構在評估工作中要求補充相關資料時，應當書面(miàn)通知評估事(shì)項的項目單位。該書面(miàn)通知及補充資料應當作爲評估報告的附件報送省發(fā)展改革委。

　　評估報告應當附具項目負責人及專家人員名單，并加蓋評估機構公章和項目負責人的咨詢工程師（投資）執業專用章。

　　第十九條 評估委托處室應做好(hǎo)評估委托書、評估基礎資料、評估報告和評估（審核）意見等有關重要資料的檔案管理。評估機構應對(duì)評估工作底稿和有關資料單獨建檔管理，未經(jīng)評估委托處室同意，不得擅自對(duì)外提供。

　　第二十條 咨詢評估任務完成(chéng)後(hòu)，評估委托處室應對(duì)咨詢評估報告的質量進(jìn)行評價，評價分爲較好(hǎo)、一般、較差。質量評價結果與服務費用、“短名單”動态管理挂鈎。

　　對(duì)評估報告首次評價爲較差的咨詢機構，由投資處進(jìn)行約談、警告；對(duì)累計兩(liǎng)次評價爲較差的咨詢機構，由投資處暫停其“短名單”機構資格一年；對(duì)累計三次評價爲較差的咨詢機構，由投資處將(jiāng)其從“短名單”中删除。

　　第二十一條 咨詢評估費由省發(fā)展改革委安排支付，一般投資項目咨詢評估費原則不得超過(guò)10萬元（見附件4）；其他特殊項目和重要事(shì)項評估費用由評估委托處室與評估機構協商，并將(jiāng)協商的費用預算會簽委投資處、辦公室；費用達到公開(kāi)招标數額标準的按政府集中采購有關規定執行。

　　評估費的支出應當符合國(guó)家和我省有關财務管理和預算管理的規定。評估經(jīng)費的使用和支付，接受财政和審計部門的監督和審計。

　　評估委托處室、評估機構及其工作人員不得收取項目申請單位、報告編制單位及其被(bèi)評估項目有關參與單位的任何費用。

　　第二十二條 省發(fā)展改革委受理對(duì)評估機構的舉報、投訴，并組織或委托有關機構進(jìn)行檢查核實，對(duì)查實的問題按照規定進(jìn)行相應處理。

　　第二十三條 評估機構應于每年1月20日前，向(xiàng)省發(fā)展改革委報送上一年度的評估工作年度總結報告，不斷改進(jìn)内部管理機制，優化評估工作流程，完善評估專家庫，保證獨立、公正、客觀、科學(xué)地開(kāi)展評估工作，不斷提高咨詢評估水平和質量。

　　第二十四條 除根據第二十條對(duì)咨詢評估質量進(jìn)行管理外，評估機構有下列情形之一的，省發(fā)展改革委可視情節輕重對(duì)其提出警告、將(jiāng)其從“短名單”中删除：

　　（一）評估報告有重大失誤；

　　（二）累計兩(liǎng)次拒絕接受委托任務；

　　（三）累計兩(liǎng)次未在規定時限或者經(jīng)批準的延期時限内完成(chéng)評估任務；

　　（四）違反《工程咨詢行業管理辦法》有關規定。

　　對(duì)評估機構出現上述情形的，將(jiāng)相關信用信息納入省信用信息共享交換平台，情節嚴重的，通過(guò)“信用中國(guó)（陝西）”網站向(xiàng)社會公示。

　　第二十五條 省發(fā)展改革委有關工作人員，在咨詢評估管理工作過(guò)程中玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊、索賄受賄的，對(duì)負有責任的領導人員和直接責任人員依法依紀給予處分；構成(chéng)犯罪的，依法追究刑事(shì)責任。

　　第二十六條 根據中省有關要求需要開(kāi)展的其他咨詢評估事(shì)項可參照本辦法執行。 

　　第二十七條 本辦法由省發(fā)展改革委負責解釋。

　　第二十八條 本辦法自印發(fā)之日起(qǐ)施行，有效期2年。